关于印发《绵阳市上市后备企业资源库管理办法》的通知

绵阳市上市后备企业资源库管理办法

第一章 总则

第一条  为贯彻落实《绵阳市人民政府办公室关于印发绵阳市推进企业上市“钻石工程”计划（2021—2025年）的通知》（绵府办发〔2020〕34号）、《绵阳市金融工作领导小组办公室关于印发<绵阳市推进园区企业上市梯度培育行动计划>的通知》（绵金领办〔2022〕17号）。健全全市上市后备企业培育机制，推动我市资本市场持续健康发展，参照《四川省上市后备企业资源库管理办法（2022年修订）》，结合我市实际，制定本办法。

第二条  本办法适用于绵阳市上市后备企业资源库的申报、审核、运行、服务等管理行为。

第二章  入库标准

第三条  申报上市后备企业资源库的企业应符合以下条件：

（一）注册地在绵阳市，依法设立且合法存续两个会计年度以上（含两年）的公司制企业。

（二）有明确的上市意愿和计划，已完成企业股份制改造或计划未来三年内完成股份制改造。

（三）企业主营业务突出，符合国家产业政策和环境保护政策，属于国家、省、市重点支持发展的产业，具有较强竞争力和高成长性，发展前景较好；原则上主营业务不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》中列明的限制类和淘汰类的产业类型以及国家相关规定明确不支持上市融资或资本化运作的行业。

（四）企业财务会计报告无虚假记录，近两年无重大违法违规行为和不良信用记录。

（五）企业财务指标应满足下列条件之一：

1.最近两年连续盈利，且最近两年净利润累计不低于600万元，净资产收益率平均不低于4%。

2.最近一年盈利，且最近一年营业收入不低于4000万元。

3.最近一年营业收入不低于4000万元，且研发投入满足下列条件之一：（1）最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于6%；（2）最近两年累计研发投入不低于2000万元。

4.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于20%，年均营业收入不低于3000万元。

5.预计三年内能够满足科创板通用上市标准第五套的相关要求，即“预计市值不低于人民币40亿元且主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。”

对属于绵阳市“4+8+1”现代工业产业、“6+10”现代农业产业、高新技术产业、战略性新兴产业、国家战略产业等市委市政府重点支持产业的企业暂不满足上述财务指标的，可放宽要求（财务指标相关营业收入、净利润放宽至80%），并在申请文件中进行明确说明。

（六）已在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业可以直接入库，已在天府（四川）联合股权交易中心挂牌的企业在同等条件下可优先入库。

（七）申报上市后备企业资源库的企业中若存在同一实际控制人且从事类似主营业务的，则原则上只能申报一家企业。

第三章  入库程序

第四条  企业申报材料：

（一）绵阳市上市后备企业资源库登记表（见附件）。

（二）近两年审计报告或者财务报表。

（三）申报前一个月内的由人民银行征信中心出具的企业信用报告。

以上三项申报材料为所有企业入库申报必须提供材料，以下申报材料请企业根据实际情况提供。

（四）与保荐机构签订的改制上市财务顾问协议或上市辅导协议（若有）。

（五）全国中小企业股份转让系统或天府（四川）联合股权交易中心挂牌证明文件（若有）。

（六）满足入库财务指标第5套相关要求的佐证材料：（仅以适用本办法第三条规定的入库财务指标第5套申报入库的企业必须提供。）

1.估值报告；

2.按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》（上证发〔2022〕171号）附件1“关于发行人科创属性符合科创板定位要求的专项说明（参考示范格式）”的格式出具企业预计三年内能够满足科创板通用上市标准第五套的相关要求的专项说明。

第五条  申报与审核。各县（市、区）、园区金融主管部门每年4月30日前组织本地企业申报。企业应按照要求制作申报材料，向所属县（市、区）、园区金融主管部门提交申请。各县（市、区）、园区金融主管部门按照申报条件对企业进行初核，初核通过后，统一报送市金融工作局。

市委军民融合办、市发改委、市经信局、市科技局、市国资委等市级相关部门对所辖企业进行遴选，积极推荐符合条件的企业，直接报市金融工作局。市金融工作局按照企业注册地，转达并督促县（市、区）、园区金融主管部门做好与推荐企业的申报服务和沟通协调，按照前款程序申报审核。市金融工作局汇总申报审核结果并反馈市级相关部门。

第六条  登记入库。市金融工作局在1个月内对上报的企业申报材料进行审核，审核内容包括申报材料的完备性、是否符合入库条件等。对材料完备和符合入库条件的企业予以审核通过，纳入绵阳市上市后备企业资源库；对材料不完备或者不符合入库条件（财务指标不符合除外）的企业予以退回，由县（市、区）、园区金融主管部门协助企业补充或整改后再次上报；对财务指标不符合条件的企业予以审核不通过。

第七条  公布。市金融工作局在每年6月30日前确定“绵阳市上市后备企业资源库名单”，通过发文的方式予以公布。

第四章  运行管理

第八条  动态管理。对“绵阳市上市后备企业资源库”实施动态管理，每年进行调减。

对有下列情形之一的已入库企业，将被调减出库。

（一）已经成功上市；

（二）出现重大违法违规或失信行为；

（三）连续两年财务指标等不再符合本办法第三条规定的入库标准；

（四）企业注册地已迁出绵阳市；

（五）企业主动申请出库；

（六）企业拒不配合信息更新管理；

（七）列入上市后备企业资源库的第一年起，连续三年在库且仍未完成股份制改造的企业，下一年度将剔除出库，再次申请入库，需完成股份制改造。

第九条  信息更新。已入库企业须分别于每年1月31日和7月31日前更新上年度或本年度上半年的经营财务数据，并报送上市工作进展情况。若入库企业在上市推进过程中存在困难或问题需协调、支持事项，可随时报送。

第五章  培育服务

第十条  对纳入到“绵阳市上市后备企业资源库”的企业，可享受如下培育服务：

（一）市金融工作局对入库企业建立培训培育档案，实行跟踪指导服务；纳入本市上市工作推进机制，定期研究、协调、解决入库企业反映的具体困难和问题，针对涉及企业上市的土地、工商、税务、环保等事项，协调有权部门及时出具相关证明文件。

（二）每年邀请证券交易所、证券公司等的专家对企业进行专题培训和上市培育指导。

（三）定期向银行、券商和私募基金等金融机构推荐入库企业，举办投融资对接会，指导企业开展融资路演。

第十一条  市金融工作局积极落实市级财政金融互动有关政策，鼓励县（市、区）政府、园区管委会出台落实配套奖励政策。

第十二条  市金融工作局择优推荐入库企业申报四川省上市后备企业资源库。

第六章  附则

第十三条  本办法自印发之日起施行，有效期5年。

第十四条  本办法的解释权属于绵阳市金融工作局。

附件：绵阳市上市后备企业资源库登记表（2023版）

附件

绵阳市上市后备企业资源库企业登记表

（2023版）

   政策解读：43140957